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投资观察/

536.39份 基金合同存续期不定期 下属分级基金的基金简称:诺安稳健回报混合A诺安稳健回报混合C 下属分级基金的交易代

发布日期:2019年06月14 浏览次数:次  编辑:

现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表

7.4.7重要财务报表项目的说明

7.4.11利润分配情况

了该基金2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果

注:本基金基金合同于2014年9月15日生效,2014年本基金净值增长率与同期业绩比较基准收

交易性金融资产 7.4.7.2 575,507,632.31 836,692,125.27

公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。

易费用

3 002701 奥瑞金 1,978,700 10,012,222.00 1.06

兑付)成本总额

者类 持有基金份额比例达到 期初 申购 赎回 份额占

其他资 - - - - - -

2018年,本基金上述持续以公允价值计量的资产和负债金融工具的第一层次与第二层次之间没有发生重大转换。本基金是在发生转换当年的报告期末确认各层次之间的转换。

买入返售金融资产收入 7,420,053.35 9,381,981.75

23 万宏源证券为旗下部分基金代销机 《上海证券报》、 2018年5月8日

2、股票投资策略方面,本基金通过对上市公司盈利增长趋势以及市场价格趋

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他

本基金计划以净额结算,或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

G交通运输、仓储和邮政业 2,320,556.00 0.25

本期末

项目 2018年1月1日至2018年12月31日

金额单位:人民币元

会计师事务所的名称 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)

8.12.3期末其他各项资产构成

资产总计 943,749,985.09 982,958,269.90

卖出债券(债转股及债券到期兑付) 854,922,955.20 1,489,560,871.28

较高收益的资产组合。

2 600340 华夏幸福 27,503,491.84 2.90

2.5其他相关资料

务报表是否公允反映相关交易和事项。

诺安基金管理有限公司关于调整旗 《证券时报》、

负债:

最终的投资组合。

我们与该基金管理人诺安基金管理有限公司治理层就计划的审计

的公告 《中国证券报》

7.4.13.3流动性风险

理人报

注:1、本报告期租用证券公司交易单元变更情况:

本基金本报告期内及上年度可比期间内无其他关联交易事项。

基金名称 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金

递延所得税负债 - -

22 投资基金招募说明书(更新)2018 基金管理人网站 2018年4月28日

本期 上年度可比期间

售服务

金额单位:人民币元

7.4.10.4各关联方投资本基金的情况

起点、追加申购起点的公告 《中国证券报》

项目 账面余额 其中;买断式逆回购

在2018年熊市中,我们除了控制仓位和风险外,也梳理和储备了一下长期看好的标的。熊市是播种的时候,耐心持有等待,静候下一轮行情的到来。

7.4.13.4市场风险

过去三年 5.23% 0.18% -7.29% 0.71% 12.52% -0.53%

2017年12月31日

单位:人民币元

11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操

报告期末基金份额总额 726,481,536.39份

会计师职业道德守则,我们独立于该基金,并履行了职业道德方面

本托管人依法对诺安基金管理有限公司编制和披露的诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金2018年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。

比例(%)

●信用风险

计账务的核对同时进行。

(e)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

诺安稳健回报混合A

个人 - - - - - - -

对于本基金投资的证券交易所上市的证券,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况时,本基金不会于停牌期间、交易不活跃期间及限售期间将相关证券的公允价值列入第一层次。本基金综合考虑估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关证券公允价值的层次。

过去三年 7.16% 0.19% -7.29% 0.71% 14.45% -0.52%

应收利息 7.4.7.5 7,446,223.68 8,360,932.62

应交税费 28,517.19 -

份额净值增 份额净值 业绩比较 业绩比较基准

持有人结构

8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.................................................................. 55

交易所市场交易费用 3,596,434.08 3,173,402.27

售服务

单位:人民币元

6.1审计报告基本信息

注:前述所有公告事项均同时在基金管理人网站进行披露。

基金投资产生的股利收益 - -

投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。

8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

项目 附注号 2018年1月1日至2018 2017年1月1日至

置混合型证券投资基

产净值公告

7.4.7.15衍生工具收益

一、收入 11,144,371.27 57,929,244.08

H=E×1.5%÷当年天数

会计师事务所的地址 中国北京

18 601998 中信银行 12,152,111.86 1.28

2、对公司基金销售活动进行监督、指导,确保基金销售活动严格按照《销售管理办法》的规定处理基金代销机构、基金宣传推介材料、基金销售费用等方面的问题,不出现违法违规的情况。同时,督促市场部门利用各种机会,通过多种渠道,以形式多样的方式,做好投资者教育工作。

合计 50,000.00 70,000.00

9 合计 943,749,985.09 100.00

7.4.7.9实收基金

9 601088 中国神华 14,907,941.46 1.57

公司(托管人)

E为前一日基金资产净值

单位:人民币元

金代销机构并开通定投、转换业务 《中国证券报》

4 300059 东方财富 20,390,556.70 2.15

本期末 3,539,210.53 43,826.83 3,583,037.36

7.4.13.1风险管理政策和组织架构

8.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

初始确认后,金融资产和金融负债的后续计量如下:

1.1重要提示

本报告期内,基金的投资组合策略没有重大改变。

本期 上年度可比期间

感度缺

43 惠家保险代理有限公司为旗下部分 《上海证券报》、 2018年12月27日

(b)非持续的以公允价值计量的金融工具

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明........................................................................ 13

年12月31日 12月31日

审计报告收件人 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金全体基金份额持有人

A农、林、牧、渔业 5,607,049.14 0.59

及基金净值变动情况。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年3月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

6.1审计报告基本信息.................................................................................................................... 19

3.2基金净值表现 .............................................................................................................................. 8

4.4.2报告期内基金的业绩表现

代码名称认购日通日受限 价格值单价(单位: 成本总额 期末估值总额备注

单位:人民币元

并非对内部控制的有效性发表意见。

主要原因在于两方面,一是风险出清后,风险偏好大概率修复,二是在调整过后,A股市场相对于其他大类资产(房产、债券、大宗商品)的配置性价比优势明显。

2018 - - - -

34 诺安稳健回报灵活配置混合型证券 《中国证券报》 2018年8月27日

分配基金 0.3194 0.2928 0.3052 0.2806 0.3170 0.2948

报告截止日:2018年12月31日

债券 交易所市场 - - -

汇划费 25,694.08 47,011.21

买入返69,500,194.25 - - - -69,500,194.25

7.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

括该基金2018年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我

诺安基金管理有限公司 - 1,223,015.90 1,223,015.90

§10开放式基金份额变动

4.3.1公平交易制度和控制方法

诺安基金管理有限公司关于增加世 《证券时报》、

2018年12月31日 2017年12月31日

4 002027 分众传媒 1,262,800 6,617,072.00 0.70

——资产支持证券投资 - -

§11重大事件揭示

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

7 银行存款和结算备付金合计 68,608,912.26 7.27

5 纪证券有限责任公司为旗下部分基 《上海证券报》、 2018年1月26日

本报告期基金拆分变动份额(份额减少以"-" - -

四、净利润(净亏损以“-”号 -1,773,865.79 42,681,954.07

托管协议的公告 《中国证券报》

6 买入返售金融资产 292,000,297.50 30.94

应付交 - - - - 541,036.45 541,036.45

19 603185 上机数控 1,345 66,039.50 0.01

的依据是主要业务收支的计价和结算币种。

(5)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财

截至本报告期末2018年12月31日止,本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。

由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

8.5期末按债券品种分类的债券投资组合

买入返售金融资产 7.4.7.4 292,000,297.50 69,500,194.25

付金

办公地址 深圳市深南大道4013号兴 北京市西城区复兴门内大街55

三、本期基金份额交易产

证券投资基金法》及其他有关法律法规,遵守了《诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金基