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投资者适当性管理依然是监管和券商关注的重点

发布日期:2019年06月14 浏览次数:次  编辑:

而一个月之内,即7月12日之前,理论上现有安排上会的21家公司是可以完成发行上市程序的,但还是会显得时间过于紧张。因此,结合上述法定时间安排和现实情况,预计科创板集体上市时间在7月中下旬左右。

值得一提的是,5月份,多家券商表示,为符合上交所对投资者适当性的要求,后续将加入一些新的准入条件,有些投资者只能临柜开通科创板权限,对已开通权限的投资者也将进行全面核查,不符合投资者适当性监管要求的投资者将不予提供科创板股票交易相关服务。

6、推荐券商要求的其他资料

科创板技术共进行7次测试

据券商中国记者了解,本周六将举行通关测试,但并不测试科创板股票,而是测试普通股票交易。“这叫回归测试,确保科创板股票交易时,主板不能受影响。”有大型券商信息技术部负责人对记者表示。

科创板股票真的要来了!全新的制度下,投资者适当性管理依然是监管和券商关注的重点。就在6月12日,证券业协会联合上交所举办了相关科创板系列培训班,目的是加强对承销商和网下投资者的自律管理,充分发挥自律约束作用。

记者了解到,在12日的科创板专题培训上,监管人士也将科创板网下投资者注册流程及注意事项一一指导。